Globalance ist eine unabhängige Schweizer Privatbank, die Vermögen zukunftsorientiert investiert. Mit der Globalance Footprint-Methodik® machen sie die Auswirkungen von Geld auf Wirtschaft, Gesellschaft und Umwelt sichtbar. Als Pioniere nachhaltiger Geldanlagen haben sie unter anderem den Dow Jones Sustainability Index mitentwickelt.
Ausgangssituation
Die Globalance Bank stand vor mehreren operativen Herausforderungen im Umgang mit ihren regelmässigen Kontrollen und Compliance-Anforderungen:
- Wesentliche Kontrollen wurden in Excel-Listen gemanaged, was zu Inkonsistenzen und Datensilos führte
- Zahlreiche Stakeholder waren involviert, arbeiteten jedoch nicht zentral zusammen, was die Koordination erschwerte
- Es fehlte eine Übersicht über den aktuellen Stand der Kontrollen
- Die Durchführung der Kontrollen selbst war mühselig ohne klare Checklisten und standardisierte Prozesse
- Die dezentrale Arbeitsweise an verschiedenen Orten führte zu unterschiedlichen Resultaten und Qualitätsstandards
- Der stark regulierte Bankensektor erforderte lückenlose Dokumentation für zahlreiche Audits
Lösung
Durch die Implementierung von monday.com Work Management wurde ein zentrales, transparentes System für das Management der regulatorischen Kontrollen geschaffen:
- Entwicklung dedizierter Kontrollboards mit klarer Strukturierung nach Abteilungen und Kontrollarten, die alle relevanten Informationen zentral bündeln
- Implementierung eines permission-basierten Zugriffssystems, das sicherstellt, dass jeder Mitarbeiter genau die Informationen sieht, die für seine Rolle relevant sind
- Aufbau detaillierter Checklisten und standardisierter Workflows, um Konsistenz bei der Durchführung der Kontrollen zu gewährleisten
- Einrichtung von Dashboards, die den aktuellen Status aller Kontrollen übersichtlich darstellen und in Echtzeit nach oben an das Management spiegeln
- Klare Zuweisung von Aufgaben und Kontrollen an verantwortliche Personen oder Teams mit Tracking-Funktion
Die massgeschneiderte monday.com-Lösung hat Globalance Bank nicht nur geholfen, regulatorische Anforderungen effizienter zu erfüllen, sondern auch operative Risiken zu minimieren und wertvolle Ressourcen für ihr Kerngeschäft freizusetzen.
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